珠海市農(nóng)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司對(duì)珠海市

2023年度市本級(jí)預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支

審計(jì)查出問(wèn)題整改結(jié)果的公告

? ? ? 根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》的規(guī)定，珠海市審計(jì)局公告了《珠海市2023年度市本級(jí)預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問(wèn)題整改情況的報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《審計(jì)整改報(bào)告》）。對(duì)于《審計(jì)整改報(bào)告》反映的問(wèn)題，珠海市農(nóng)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“我司”或“農(nóng)控集團(tuán)”）高度重視，認(rèn)真分析原因，切實(shí)推動(dòng)整改，現(xiàn)將涉及我司問(wèn)題的整改結(jié)果公告如下：

　　? ?一、審計(jì)整改工作開(kāi)展情況

　　《審計(jì)整改報(bào)告》反映我司問(wèn)題8個(gè)，其中立行立改類問(wèn)題2個(gè)，分階段整改類問(wèn)題1個(gè)，持續(xù)整改類問(wèn)題5個(gè)。為推動(dòng)問(wèn)題整改落實(shí)，我司堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，健全整改推進(jìn)機(jī)制，嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)，扎實(shí)推進(jìn)整改工作。截至公告日已整改問(wèn)題6個(gè)，正在整改問(wèn)題2個(gè)。　　
? ? ? ? ? ?二、審計(jì)查出問(wèn)題及整改情況

　　（一）關(guān)于租金收入未按規(guī)定上繳財(cái)政的問(wèn)題

? ? ?該問(wèn)題已整改。根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的意見(jiàn)，已按規(guī)定將相關(guān)物業(yè)租賃收入上繳財(cái)政。

? ? （二）關(guān)于投資及借款事項(xiàng)決策程序不合規(guī)的問(wèn)題

? ? ?該問(wèn)題正在整改。根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的意見(jiàn)，一是修訂農(nóng)控集團(tuán)投資監(jiān)督管理制度并加強(qiáng)宣貫，規(guī)范投資決策，避免同類情況再次發(fā)生；二是簽訂和解協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議，推進(jìn)資金回收；三是已對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展盡責(zé)調(diào)查處理；四是優(yōu)化“三重一大”決策流程；五是后續(xù)按照補(bǔ)充協(xié)議推進(jìn)還款，預(yù)計(jì)2025年12月底完成。

? ? （三）關(guān)于投資資金閑置的問(wèn)題

該問(wèn)題正在整改。根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的意見(jiàn)，一是積極與基金管理人及其股東協(xié)商，調(diào)取基金公司銀行賬戶流水，通過(guò)法律咨詢等方式強(qiáng)化資金安全保障；二是后續(xù)將與基金實(shí)控人溝通，通過(guò)協(xié)議退出方式推進(jìn)整改。

? ? （四）關(guān)于增資后未履行控股股東職責(zé)的問(wèn)題

該問(wèn)題已整改。根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的意見(jiàn)，一是強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理，組建相關(guān)企業(yè)新經(jīng)營(yíng)班子；二是規(guī)范管理體系，完成檔案、財(cái)務(wù)資料的統(tǒng)一接管；三是優(yōu)化審批流程，調(diào)整審批權(quán)限，嚴(yán)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；四是已對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展盡責(zé)調(diào)查處理。

? ? （五）關(guān)于未規(guī)范開(kāi)展大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的問(wèn)題

該問(wèn)題已整改。根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的意見(jiàn)，一是通過(guò)法律途徑追收欠款，對(duì)預(yù)計(jì)無(wú)法收回款項(xiàng)計(jì)提壞賬；二是調(diào)整審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，印發(fā)出臺(tái)相關(guān)制度，完善農(nóng)控集團(tuán)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防控體系；三是加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)管控，明確二級(jí)企業(yè)權(quán)責(zé)邊界；四是已對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展盡責(zé)調(diào)查處理。

? ? （六）關(guān)于違規(guī)引入多家單位開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題

該問(wèn)題已整改。根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的意見(jiàn)，一是成立專項(xiàng)整改專責(zé)小組，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了專項(xiàng)核查，并針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理存在的問(wèn)題，對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展盡責(zé)調(diào)查處理；二是重新梳理該項(xiàng)目的合作過(guò)程報(bào)告，經(jīng)核查，未發(fā)現(xiàn)利用合同輸送利益的情況。

? ? （七）關(guān)于業(yè)務(wù)決策不審慎的問(wèn)題

該問(wèn)題已整改。根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的意見(jiàn)，一是強(qiáng)化監(jiān)督管理，調(diào)整相關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)；二是重新修訂、完善相關(guān)制度，并開(kāi)展制度培訓(xùn)；三是積極追償；四是已對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展盡責(zé)調(diào)查處理。

? ? （八）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控體系不健全的問(wèn)題

該問(wèn)題已整改。根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的意見(jiàn)，一是強(qiáng)化監(jiān)督管理，調(diào)整相關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)；二是建章立制，規(guī)范管理；三是積極追償，追回客戶及其關(guān)聯(lián)公司拖欠保費(fèi)、保證金；四是已對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展盡責(zé)調(diào)查處理。

　　? 三、審計(jì)建議的采納情況

　?。ㄒ唬╆P(guān)于投資及借款事項(xiàng)決策程序不合規(guī)的審計(jì)建議。我司予以采納，根據(jù)審計(jì)相關(guān)意見(jiàn)，一是強(qiáng)化回款動(dòng)態(tài)管控，定期跟蹤款項(xiàng)回收進(jìn)度，時(shí)刻關(guān)注合作方還款意愿與能力，并建立及時(shí)反饋機(jī)制；二是完善投資監(jiān)督管理制度，通過(guò)健全管理制度，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理；三是優(yōu)化決策流程，重新梳理“三重一大”決策程序，保證決策科學(xué)合規(guī)、精準(zhǔn)高效。

? ? （二）關(guān)于增資后未履行控股股東職責(zé)的審計(jì)建議。我司予以采納，根據(jù)審計(jì)相關(guān)意見(jiàn)，一是成立農(nóng)控集團(tuán)專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，針對(duì)虧損企業(yè)開(kāi)展專項(xiàng)治理行動(dòng)，通過(guò)壓實(shí)主體責(zé)任，切實(shí)解決虧損源、阻斷效益流失環(huán)節(jié)，持續(xù)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力與經(jīng)營(yíng)效益；二是對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展盡責(zé)調(diào)查處理，以嚴(yán)明紀(jì)律規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序。

? ? （三）關(guān)于未規(guī)范開(kāi)展大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的審計(jì)建議。我司予以采納，根據(jù)審計(jì)相關(guān)意見(jiàn)，一是修訂完善招聘及人事任免制度，強(qiáng)化錄用、提拔環(huán)節(jié)的調(diào)查研究；二是成立農(nóng)控集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)-風(fēng)控法務(wù)部-企業(yè)”三級(jí)強(qiáng)管控體系，加強(qiáng)對(duì)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的集中管理；三是印發(fā)農(nóng)控集團(tuán)《供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》等文件，明確風(fēng)控職責(zé)與流程，全面規(guī)范貿(mào)易業(yè)務(wù)。

? ? （四）關(guān)于違規(guī)引入多家單位開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)的審計(jì)建議。我司予以采納，根據(jù)審計(jì)相關(guān)意見(jiàn)，一是成立農(nóng)控集團(tuán)專項(xiàng)整改專責(zé)小組，開(kāi)展專項(xiàng)核查，全面梳理、審核涉及合同；二是對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出了處理意見(jiàn)；三是為保障核查工作全面徹底，對(duì)合作全過(guò)程進(jìn)行重新梳理，確保不留死角。

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